Rückmeldungen an die Verpflichteten und Aufsichtsbehörden Auskunft

    Rückmeldung der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen erhalten

    Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen gibt dem Verpflichteten in angemessener Zeit Rückmeldung zur Relevanz seiner Meldung.

    Beschreibung

    Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen sammelt und prüft Meldungen über verdächtige Finanztransaktionen. Oft wird die englische Bezeichnung der Zentralstelle sowie die entsprechende Abkürzung genutzt: Financial Intelligence Unit (FIU). Ihr Ziel ist, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern, aufzuspüren und zu verfolgen.

    Als Verpflichtete oder Verpflichteter müssen Sie der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen unter bestimmten Voraussetzungen verdächtige Geldbewegungen melden. Wenn Sie solche Verdachtsmeldungen abgegeben haben, erhalten Sie von der FIU  in angemessener Zeit eine Rückmeldung zur Relevanz Ihrer Verdachtsmeldungen.

    Sofern Sie durch diese Rückmeldung Kenntnis von personenbezogene Daten erlangen, dürfen diese Daten ausschließlich genutzt werden für die Verbesserung

    • des eigenen Meldeverhaltens
    • des eigenen Risikomanagements:
      • Risikoanalyse und hierauf aufbauende Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
    • der Erfüllung der eigenen Sorgfaltspflichten, unter anderem:
      • Identifizierung des Vertragspartners und ggf. der für ihn auftretenden Person
      • Prüfung, ob die für den Vertragspartner auftretende Person hierzu berechtigt ist
      • Ermittlung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten:
        • die Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner steht oder
        • die Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung begründet wird
      • Einholung und Bewertung von Informationen über den Zweck und über die angestrebte Art der Geschäftsbeziehung; Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder dem wirtschaftlich Berechtigten um eine politisch exponierte Person handelt
        • Personen, die ein hochrangiges öffentliches Amt im In- oder Ausland ausüben oder in den vergangenen 12 Monaten ausgeübt haben
      • stetige Überwachung der Geschäftsbeziehung

    Sie müssen diese personenbezogenen Daten löschen

    • sobald sie für die genannten Zwecke nicht mehr erforderlich sind oder
    • spätestens nach einem Jahr

    Ansprechpartner

    Generalzolldirektion (GZD), Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)

    Adresse

    Postfachadresse

    Postfach 85 05 55

    51030 Köln

    Kontakt

    Fax: +49 228303 98539

    Telefon Festnetz: +49 351 44834556

    E-Mail: info.fiu@zoll.de

    Internet

    Version

    Technisch geändert am 26.01.2024

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Englisch

    Sprache: en

    Sprachbezeichnung nativ: English

    erforderliche Unterlagen

    Sie müssen keine Unterlagen einreichen.

    Formulare

    • Formulare: keine
    • Onlineverfahren möglich: ja
    • Schriftform erforderlich: nein
    • Persönliches Erscheinen nötig: nein

    Voraussetzungen

    Sie haben bei der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen Verdachtsmeldungen abgegeben.

    Rechtsgrundlage(n)

    Verfahrensablauf

    Sie erhalten eine Eingangsbestätigung zu Ihren Verdachtsmeldungen über das Meldeportal der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (goAML). Der Versand der Rückmeldeberichte erfolgt ebenfalls über goAML.

    Fristen

    Sie müssen keine Fristen einhalten.

    Bearbeitungsdauer

    Rückmeldeberichte werden grundsätzlich im auf das Berichtsjahr folgenden Jahr erstellt und versandt.

    Kosten

    Für Sie fallen keine Kosten an.

    Weitere Informationen

    Status

    6

    Gültigkeitsgebiet

    Bundesweit

    Fachliche Freigabe

    Fachlich freigegeben durch Bundesministerium der Finanzen am 06.04.2021

    Version

    Technisch geändert am 13.02.2024

    Stichwörter

    Terrorismusfinanzierung, Financial Intelligence Unit, Risikomanagement, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Geldwäsche, Sorgfaltspflichten, Personenbezogene Daten, FIU, Verdachtsmeldung, Rückmeldung, goAML

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Englisch

    Sprache: en

    Sprachbezeichnung nativ: English