Anzeige eines Instituts i.S.d. KWG über die Absicht der Bestellung eines Geschäftsleiters bzw. der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts Entgegennahme

    Die Deutsche Bundesbank und die BaFin über die Absicht der Bestellung eines Geschäftsleiters oder die Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung informieren

    Wenn Sie als Bank oder Finanzdienstleistungsunternehmen die Absicht haben, eine Person für die Geschäftsleitung zu benennen oder eine Person mit der Einzelvertretung Ihres Instituts zu bevollmächtigen, müssen Sie die Deutsche Bundesbank und die BaFin informieren.

    Beschreibung

    In Ihrer Information müssen Sie alle Tatsachen angeben, die für die Beurteilung

    • der Zuverlässigkeit, 
    • der fachlichen Eignung 
    • und der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit für die Wahrnehmung der jeweiligen Aufgaben 

    der betreffenden Person wesentlich sind.

    Falls sich neue Tatsachen ergeben haben, die sich auf eine ursprüngliche Beurteilung der Zuverlässigkeit, der fachlichen Eignung und der ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit erheblich auswirken, müssen Sie diese ebenfalls mitteilen.

    Ansprechpartner

    Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

    Adresse

    Postfachadresse

    Postfach 500154

    60306 Frankfurt am Main

    Postfachadresse

    Postfach 1253

    53002 Bonn

    Hausanschrift

    Marie-Curie-Straße 24-28

    60439 Frankfurt am Main

    Anschrift Frankfurt am Main

    Haltestellen

    • Haltestelle: Husarenstraße
      Linie:
      • Straßenbahn: 61
    Hausanschrift

    Graurheindorfer Straße 108

    53117 Bonn

    Anschrift Bonn

    Haltestellen

    • Haltestelle: Husarenstraße
      Linie:
      • Straßenbahn: 61

    Kontakt

    Fax: +49 228 4108-1550

    Telefon Festnetz: +49 228 4108-0

    E-Mail: fitandproper@bafin.de

    E-Mail: poststelle@bafin.de

    E-Mail: qes-posteingang@bafin.de

    Internet

    Zahlungsweisen

    Folgende Zahlungsweisen sind möglich: Überweisung

    Stichwörter

    BaFin

    Version

    Technisch geändert am 11.01.2024

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Englisch

    Sprache: en

    Sprachbezeichnung nativ: English

    Deutsche Bundesbank

    Adresse

    Postfachadresse

    Postfach 100602

    60306 Frankfurt am Main

    Hausanschrift

    Wilhelm-Epstein-Straße 14

    60431 Frankfurt am Main

    Stichwörter

    Bundesbank

    Version

    Technisch geändert am 14.10.2021

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Deutsche Bundesbank - Übersicht der Hauptverwaltungen und Filialen

    Internet

    Stichwörter

    Hauptverwaltung

    Version

    Technisch geändert am 14.10.2021

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Deutsche Bundesbank - ExtraNet Kundenberatungscenter

    Adresse

    Hausanschrift

    Wilhelm-Epstein-Straße 14

    60431 Frankfurt am Main

    Kontakt

    Telefon Festnetz: +49 69 95663101

    Fax: +49 69 9566503101

    E-Mail: info@bundesbank.de

    Version

    Technisch geändert am 14.10.2021

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    erforderliche Unterlagen

    • Formular "Angaben zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit und zu weiteren Mandaten".
    • Aussagekräftiger Lebenslauf der genannten Personen. Dieser muss lückenlos, vollständig und wahr sein und folgende Angaben enthalten:
      • den Namen, sämtliche Vornamen und den Geburtsnamen,
      • den Geburtstag,
      • den Geburtsort,
      • den Wohnsitz,
      • die Staatsangehörigkeit,
      • eine eingehende Darlegung der fachlichen Vorbildung,
      • die Namen aller Unternehmen, für die diese Person tätig ist oder gewesen ist und
      • Angaben zur Art und Dauer der jeweiligen Tätigkeit einschließlich Nebentätigkeiten.

    Der Schwerpunkt des Lebenslaufs muss auf den Stationen des Berufslebens liegen. Bei den einzelnen Stationen ist nicht nur das Jahr, sondern auch der Monat des Beginns und des Endes einer Tätigkeit anzugeben.

    • Arbeitszeugnisse über unselbstständige Tätigkeiten, die in den letzten 3 Jahren vor Abgabe der Anzeige ausgeübt wurden.
    • Erklärung der betreffenden Personen, ob nach deren Kenntnis
      • gegen sie ein Strafverfahren wegen eines Verbrechens oder Vergehens geführt wird oder geführt wurde,
      • gegen sie im Zusammenhang mit einer unternehmerischen oder sonstigen beruflichen Tätigkeit ein Ordnungswidrigkeitsverfahren oder vergleichbares Verfahren geführt wird oder mit einer Geldbuße oder sonstigen Sanktion abgeschlossen wurde,
      • gegen sie eine Aufsichtsbehörde eine gewerberechtliche Zuverlässigkeits- oder Eignungsprüfung oder ein aufsichtliches Verfahren zum Erlass von Maßnahmen eingeleitet oder durchgeführt hat,
      • durch eine öffentliche Stelle eine auf sie oder auf ein von ihr geleitetes Unternehmen oder Gewerbe lautende Zulassung, Mitgliedschaft oder Registereintragung versagt, aufgehoben, zurückgenommen, widerrufen oder gelöscht wurde oder in sonstiger Weise die Ausübung eines Berufes, der Betrieb eines Gewerbes oder die Vertretung oder Führung der Geschäfte untersagt wurde oder ein entsprechendes Verfahren geführt wird oder
      • sie oder ein von ihr geleitetes Unternehmen als Schuldner in ein Insolvenzverfahren, in ein Verfahren zur Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung oder in ein vergleichbares Verfahren verwickelt ist oder war.
         

    Formulare

    Formulare: ja
    Onlineverfahren möglich: nein
    Schriftform erforderlich: ja
    Persönliches Erscheinen nötig: nein

    Rechtsgrundlage(n)

    Rechtsbehelf

    Es sind keine Rechtsbehelfe vorgesehen.

    Verfahrensablauf

    Sie möchten die BaFin über die Absicht der Bestellung einer Person für die Geschäftsleitung und die Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts zu informieren:

    • Gehen Sie auf die Internetseite der BaFin. 
    • Laden Sie dort das Formular "Angaben zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit und zu weiteren Mandaten KWG" herunter.
    • Füllen Sie das Formular vollständig und wahrheitsgemäß aus. 
    • Sie können das Formular direkt am PC ausfüllen und dann ausdrucken.
    • Schicken Sie das ausgefüllte Formular mit allen erforderlichen Unterlagen per Post an die BaFin.

    Fristen

    Sie müssen die Anzeige unverzüglich einreichen.

    Bearbeitungsdauer

    unterschiedlich, fallabhängig

    Kosten

    Für die Mitteilung müssen Sie nichts bezahlen.

    Weitere Informationen

    Gültigkeitsgebiet

    Bundesweit

    Fachliche Freigabe

    Fachlich freigegeben durch Bundesministerium der Finanzen am 08.09.2021

    Version

    Technisch geändert am 22.07.2024

    Stichwörter

    Finanzdienstleister, Bank, Banken, Ermächtigung, Geldinstitut, Bankhaus, Finanzdienstleistung, Geschäftsführung, Finanzdienstleistungsinstitut, Bankenaufsicht, Einzelvertretung, Geschäftsleiter, Kreditinstitut

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Englisch

    Sprache: en

    Sprachbezeichnung nativ: English