Vermittlerregister Eintragung als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater

    Eintragung im Vermittlerregister als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater beantragen

    Als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater müssen Sie Ihre Daten im Vermittlerregister eintragen lassen.

    Beschreibung

    Die Industrie- und Handelskammern führen als Registerstellen ein Vermittlerregister. In das Register müssen sich u. a. Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater eintragen lassen.
    Sie dürfen erst dann tätig werden, wenn eine entsprechende Eintragung im Vermittlerregister vorliegt.

    Angestellte, die unmittelbar bei der Beratung und Vermittlung mitwirken, müssen ebenfalls eingetragen werden.

    Folgende Daten werden im Vermittlerregister erfasst:

    • Ihr Familienname und Vorname bzw. derjenige der gesetzlichen Vertreter mit Zuständigkeit für Vermittlungstätigkeiten und der eintragungspflichtigen Angestellten,
    • die Firma und Personenhandelsgesellschaften, in denen Sie als geschäftsführender Gesellschafter tätig sind,
    • Ihr Geburtsdatum bzw. das Geburtsdatum der eintragungspflichtigen Angestellten,
    • Ihre Erlaubnis
      • Finanzanlagenvermittler unter Angabe der Produktkategorie/-n, die Sie vermitteln dürfen
      • Honorar-Finanzanlagenberater unter Angabe der Produktkategorie/-n, zu denen Sie beraten dürfen
    • die Bezeichnung und die Anschrift der zuständigen Erlaubnisbehörde und der zuständigen Registerbehörde
    • Ihre betriebliche Anschrift
    • Ihre Registrierungsnummer

    Das Vermittlerregister ist - bis auf Geburtsdaten - online öffentlich einsehbar. Zweck des Registers ist es insbesondere, der Allgemeinheit, vor allem Anlegern die Überprüfung der Zulassung sowie des Umfangs der zugelassenen Tätigkeit der Eintragungspflichtigen zu ermöglichen. Die Recherche nach einem Eintragungspflichtigen kann unter Angabe des Namens oder der Registernummer von jedem vorgenommen werden. 

    zuständige Stelle

    Die für Sie zuständige Industrie- und Handelskammer finden Sie hier:

    Ansprechpartner

    Industrie- und Handelskammer (IHK) Erfurt

    Adresse

    Postfachadresse

    Postfach 90 01 55

    99104 Erfurt

    Hausanschrift

    Arnstädter Str. 34

    99096 Erfurt

    Parkplätze

    • Parkplatz: Parkhaus "Am Stadion"
      Anzahl: 0  Gebühren: ja

    Haltestellen

    • Haltestelle: Thür. Landtag/IHK Erfurt
      Linie:
      • Straßenbahn: 1

    Aufzug vorhanden

    Ist rollstuhlgerecht

    Öffnungszeiten

    Mo. 08:00 - 17:00 Uhr Di. 08:00 - 17:00 Uhr Mi. 08:00 - 17:00 Uhr Do. 08:00 - 17:00 Uhr Fr. 08:00 - 14:30 Uhr

    Kontakt

    Telefon Festnetz: 0361 3484-0

    Fax: 0361 3485-950

    E-Mail: info@erfurt.ihk.de

    Internet

    Version

    Technisch geändert am 04.04.2024

    Sprachversion

    Deutsch

    Sprache: de

    Englisch

    Sprache: en

    Sprachbezeichnung nativ: English

    erforderliche Unterlagen

    • Für die Eintragung in das Vermittlerregister benötigen Sie als Gewerbetreibender den Erlaubnisbescheid 
    • Für die Eintragung von bei der Beratung und Vermittlung unmittelbar mitwirkenden Angestellten: Keine besonderen Nachweise

    Formulare

    Formulare: 

    • Antrag auf Registrierung für die jeweilige Tätigkeit
    • Oder zusätzlicher Registrierungsantrag im Formular für die Beantragung der Erlaubnis

    Onlineverfahren: teilweise möglich
    Persönliches Erscheinen nötig: nein
    Schriftformerfordernis: nein

    Voraussetzungen

    Für die Eintragung in der Vermittlerregister benötigen Sie

    • die Erlaubnis Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater
    • Eintragung im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister, wenn Sie bzw. Ihre Gesellschaft eingetragen ist

    Rechtsgrundlage(n)

    Rechtsbehelf

    Bitte wenden Sie sich bei Fragen hinsichtlich Ihrer Registrierung an Ihre zuständige IHK (Registerbehörde). 

    Verfahrensablauf

    • Benötigen Sie für Ihre Tätigkeit einen Eintrag im Vermittlerregister, reichen Sie den vollständig ausgefüllten Antrag bei der zuständigen IHK ein. Die Registereintragung kann in der Regel gleichzeitig mit der Erlaubniserteilung bei der Erlaubnisbehörde beantragt werden.
    • Wenn Sie alle Voraussetzungen erfüllen, erfolgt die Eintragung in das Vermittlerregister durch die IHK.
    • Nach Eintrag im Vermittlerregister erhalten Sie eine schriftliche Mitteilung über die Registereintragung und die Registrierungsnummer.
    • Die Angaben zu den mitwirkenden Beschäftigten melden Sie direkt der zuständigen IHK. Sie erhalten über deren Eintragung eine Mitteilung von der IHK.

    Fristen

    Um die Tätigkeit ausüben zu können, muss nach Erteilung der Erlaubnis unverzüglich die Registrierung beantragt werden. 

    Bearbeitungsdauer

    Die Eintragung erfolgt nach Vorliegen aller notwendigen Unterlagen innerhalb weniger Wochen.

    Kosten

    Für die Eintragung im Vermittlerregister entstehen Gebühren. 
    Die Höhe entnehmen Sie der Gebührenordnung der für Sie örtlich zuständigen Registerstelle (Industrie- und Handelskammer).

    Weitere Informationen

    Gültigkeitsgebiet

    Thüringen

    Fachliche Freigabe

    Fachlich freigegeben am 12.01.2024

    Version

    Technisch geändert am 12.01.2024

    Stichwörter

    Geschäftsführer, Finanzvertrieb, Finanzanlagenvermittler, Honorar-Finanzanlagenberater, Registrierungsnummer, Finanzanlagenberatung, mitwirkende Beschäftigte, Registerdaten, Honorar-Finanzanlagenberatung, Registernummer, Mitteilungspflichten, Finanzanlagenvermittlung

    Sprachversion

    Englisch

    Sprache: en

    Sprachbezeichnung nativ: English

    Deutsch

    Sprache: de